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제2장 사회적책임의 기본적 접근 방법 |
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제2장 사회적책임의 기본적 접근 방법
④ 예비적 인터뷰에서 특정할 사항
- 무엇이 발생하였는가?
- 누가 관여되어 있는가?
- 언제 발생한 것인가?
- 어디서 발생하였는가?
- 목격자는 있는가?
- 위반이 우발적이었는지 의도적이었는지?
- 피조사자는 위반행위를 다른 누구에게 말한 적이 있는지?
- 위반행위와 관련된 문서는 무엇인가?
- 피조사자는 다른 누군가가 비슷한 위반행위를 하고 있는 것을 알고 있는가?
- 피조사자는 뭔가 다른 할 이야기가 있는지?
⑤ 피조사자에 대한 추가적 설명 사항
- 컴플라이언스 위반을 통지해도 회사는 그 보복을 금지하고 있다는 점
- 조사 후에 사실이 피조사자에게 보고된다는 점
- 인터뷰에 관한 정보를 제3자에게 밝혀서는 안 된다는 점
- 계속적인 협력이 필요하다는 점
- 해결방법을 제안해 준 점에 대해 회사는 감사하다는 인사를 할 것
⑥ 피조사자의 불안에 대한 대응 스킬
- 자신이 피의자로서 조사받고 있는 것은 아닌지에 대한 생각
- 자신이 대답한 정보가 어느 정도 이용될 것인가?
- 인터뷰로 회답한 내용이 비밀과 익명이 보장될 것인가?
- 인터뷰로 무엇을 조사하려는 것인지에 대한 불안.
⑦ 인터뷰 자료 작성 시 유의점
- 피조사자가 파악하고 있는 상세한 사실관계
- 위반행위에 관여하고 있는 자의 리스트
- 위반행위에 관련한 정보를 가지고 있는 자의 리스트
- 추가 정보를 입수하는 방법을 피조사자가 알고 있는 경우의 정보 입수처
- 피조사자의 서명과 인터뷰 날짜.
⑧ 정식 조사의 필요 여부의 판단기준
- 바로 문제가 해결될 것인지 아니면 복잡하여 조사를 해야만 해결책이 보일 것인지?
- 다른 직원도 많이 관여되어 있을 가능성이 있는지 여부
- 위반이 우발적인지 의도적인지 여부
- 위반행위가 경미한 것인지, 중증도의 것인지 혹은 중대한 법령위반에 해당되는지 여부
- 인터뷰로 얻을 수 있는 정보만으로 해결할 수 있는지?
- 결론을 내기 위해서는 또 다른 전문적 지식이 필요한 것인지?
⑨ 인터뷰 기간 중에 잠정적 조치가 필요한 경우의 판단기준
- 폭력 혹은 성희롱의 신고가 있는 경우
- 범죄행위에 관한 신고가 있는 경우
- 내부 통보자를 보복할 가능성이 있는 경우
- 기타 중대한 사고
⑩ 피의자에 대한 통지 사항
- 본 위반행위를 조사중이거나 곧 조사한다는 내용을 통지
- 피의자인 당사자는 휴직으로 처리 (유급 혹은 무급 가능)
- 조사의 예상기간
- 휴직 처리가 된 직원이 조사기간 중에 질문하고 싶은 경우의 담당 부서
- 조사 기간 중이나 휴직기간 중에 기대될 행동 (협력, 정직한 회답, 정보제공 등)
⑪ 조사보고서의 내용
- 위반행위는 컴플라이언스 방침, 가이드라인, 절차 등의 위반에 해당하는가? 또 그 행
위는 중대한 위반인가?
- 비슷한 위반행위가 과거에 발생했던 경우 어떻게 조치가 취해졌는가?
- 위반을 한 직원은 과거에 다른 위반행위를 한 적이 있는가?
- 기타 중요한 정보
⑫ 최종보고서의 내용
- 위반자의 성명, 소속
- 조사자의 성명, 소속
- 위반이 통보된 날짜, 장소, 통보자
- 조사 개시일 및 종료일
- 조사에서 인터뷰한 피조사자
- 인터뷰를 통해 얻은 중요 정보
- 서류에서 얻은 중요 정보
- 조사로 판명된 부적절한 사실, 상반된 사실, 일관성이 없는 사실
- 피조사자의 평가에 활용할 방법
- 특정된 컴플라이언스 방침, 가이드라인, 절차가 본 위반행위에 어떻게 적용되어야 할
것인가?
- 징계결과
- 본 조사에서 해결할 수 없었던 점이 있는 경우 그 문제는?
- 향후 취해야 할 개선책과 그 이유
⑬ 위반자에 대한 통지 내용
- 위반사실
- 위반자에 대해 실시된 조사 과정 (구체적으로 기록된 사항을 기재)
- 결론의 근거가 된 정보
- 조사 결과의 결론과 취해진 조치
- 조사 결과에 영향을 미칠 정보를 가지고 있는 경우는 이를 제출하도록 요청
- 향후 장래에 본건에 관해 의문이나 새로운 정보가 있는 경우에 연락할 부서를 기재하
고 통지를 마무리할 것. |
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